| 工作岗位 |
风 险 责任人 |
风险点及表现形式 |
风险等级 |
防范化解措施 |
| 排污收费 |
支队长 科 长 经办人 |
未按规定进行排污量核定；自立项目、擅自提高或降低收费标准；收费不按照规定出具票据，不纳入单位财务统一核算；不规范使用票据，手工开单，不严格落实票据领取、缴销制度，使用自制票据或在商店购买的票据，造成资产流失；因管理不善，造成票据丢失、损坏。 |
一级 |
加强廉政教育，严格按照规定进行排污量核定；严格收费标准和程序，加强监督；严格落实“收支两条线”规定，加大监督检查、责任追究力度；统一领购和管理票据，杜绝手工开单，严禁使用不符合规定的票据收费；严格票据管理制度，严格责任追究。 |
| 行政处罚 |
支队长 副支队长 科 长 经办人 |
瞒案不报、有案不立、不按规定程序立案；因人情或利益诱惑，向当事人泄露案情、伪造证据，未按程序依法取证，导致该行政处罚违法或不当；随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚等滥用行政处罚自由裁量权，导致具体行政行为不合法；法律文书制作不规范，用词不规范，该填写的要素不全，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。 |
二级 |
加强廉政教育，坚守办案纪律，对应立案调查的案件必须立案调查；严格按照程序规定依法取证；严格执行自由裁量权，防止行政处罚出现畸轻、畸重现象，坚持重大案件集体研究，防止“暗箱操作”；加强学习培训，强化法律意识、证据意识、程序意识和诉讼意识，规范法律文书的制作。 |
| 办理环境举报投诉 |
支队长 副支队长 科 长 经办人 |
不按规定接访，未经审批，擅自处理信访事项，泄露消息，传播信访内容，造成不良影响；对各类举报投诉受理不及时，处理不恰当，导致政府形象受损或激化矛盾，使群众利益得不到及时保护。 |
三级 |
建立和完善环境信访工作制度，严格执行信访处理程序和保密要求；严格执行《信访条例》，按照相关政策规定及时妥善办理和处理信访事项，保证正常工作秩序，维护社会稳定，树立政府公信力。 |
|
|
支队长 科 长 经办人 |
乱盖章，印章管理不严，管理不善，导致印章被盗用、丢失，造成严重后果。 |
二级 |
凡需盖章的文件或内容，需经支队长签字同意，对急办件，需电话请示支队长同意后用印。 |
| 车辆管理 |
支队长 科 长 经办人 |
未按要求派车，或本可以合并派车而多头派车造成浪费；驾驶员出私车、平日、周末下班后不按规定停放车辆。 |
三级 |
加强车辆派遣的统一协调，既保证工作又节约资源；加强车辆管理，按规定出车；加强8小时以外时间管理，做到按规定停放。 |
| 公文管理 |
支队长 科 长 经办人 |
收文登记不及时，导致领导不能及时阅签文件，需要科室及时办理的文件，不能按时办理；未按照市委、市政府对公文管理的规定发文。 |
三级 |
收文登记，做到当天来文当天登记，急办件在呈送领导的同时复印送相关科室办理，文件分送科室后，及时催办，做到按时上报。 |
| 固定资产使用、管理 |
支队长 科 长 经办人 |
制度机制不健全，造成资产管理存量不实，帐实不符，固定资产闲置、浪费、流失。 |
三级 |
明确专人负责管理，理清资产来龙去脉，对资产进行跟踪管理。 |
（修订）